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「110022」金利华电实控人被处以150万元罚款、10年市场禁入!

发布作者:赖英贤2020-02-22 15:22:28栏目分类: 配资公司 点赞数:99+阅读数:999+评论数:999+文章好评度:99%

《「110022」金利华电实控人被处以150万元罚款、10年市场禁入!》简介:本文由:赖英贤编辑-本文有1042个文字,大小约为5KB,预计阅读时间3分钟

    实控人联合高管等操纵自家股票达2年半,最终亏损过亿,金利华电(300069.SZ)控股股东及实际控制人赵坚的“反向神操作”最终被证监会处以150万元罚款以及10年市场禁入。

 

    值得注意的是,由于主营业务不佳,公司自2016年开始转型文化传媒行业。经证监会调查,赵坚作为筹划者、参与者或决策者,在历次重大事项公告前后存在利用信息优势进行连续买卖的行为,操纵金利华电交易价格和交易量。

 

    操纵股价致亏损1.57亿元

 

    行政处罚决定书显示,2015年10月至2018年4月,金利华电实际控制人、时任董事长赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户,中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称账户组)交易“金利华电”。

 

    在具体的操作上,账户组交易量几乎占上述时间段内总量的“半壁江山”,累计买入成交8446.23万股,买入金额26.97亿元,累计卖出成交6335.91万股,卖出金额21.06亿元,其中持股占总股本比例超过5%的交易日共325天,最高持股占比为22.67%。此外,账户组交易量占该股市场交易总量的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高达87.21%。

 

    通过集中资金优势,账户组采用多种手段操纵、影响“金利华电”交易价格和交易量。2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价期间,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。

 

    不过,最终的操作结果令人大跌眼镜,截至2018年8月29日,经测算账户组持有“金利华电”7100股,累计亏损1.57亿元。在整个操纵期间,创业板指下跌幅度为13.30%,但金利华电却上涨了44.65%,涨幅偏离创业板指走势57.95个百分点。

 

    对此,一位证券分析人士向财联社记者称,是否获利不是操纵市场违法行为的构成要件,不影响行为违法性的认定。赵坚和楼金萍是操纵证券市场行为的决策者,在该案中起主要作用,中介朱攀峰申辩称未获证券账户盈利分成,不过由于为二人提供交易场所、交易设备等帮助,同样被认为共同构成操纵“金利华电”。

 

    最终证监会决定对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施,对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施,责令其依法处理非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。

 

    去年现首亏

 

    资料显示,金利华电前身为浙江金利华电气有限公司,成立于2003年4月。2007年12月整体变更设立为股份有限公司。2010年4月公司在深交所成功挂牌上市,主营特高压输变电绝缘器材。

 

    上市后的金利华电并没有实现预想中的借助资本市场进一步壮大,业绩始终平平。2011年至2015年,公司实现营收分别为1.44亿元、1.45亿元、1.92亿元、2.08亿元和2.13亿元,对应归属于上市公司股东的净利润分别为2130万元、1095万元、2358万元、1570万元和1054万元。

 

    净利润波动下滑后,公司于2016年开始转型文化传媒行业。期间公司曾多次筹划重组文体类资产不过收效甚微,直至2018年出现上市首亏,当年亏损金额1.78亿元,较上年-1,095.74%。红案风险挖掘系统显示公司在去年营业收入为18428.39万元,大幅低于行业平均营业水平349701.89万元。

 

    在向文化产业转型过程中,实控人等拥有的信息优势成为其连续买卖“金利华电”股票,操纵“金利华电”交易价格和交易量的优势条件。2018年2月5日公司以拟筹划重大事项,对外投资文化娱乐行业为由停牌,而在当年1月2日至1月29日共计连续20个交易日中,账户组在控制的证券账户之间进行交易,占市场成交量比例为20.25%。同时,在2月26日金利华电复牌之际,当日股价涨幅为3.39%,账户组再度出手,交易量占市场交易总量比例为58.86%。

 

    有证券分析人士告诉财联社记者,尽管被禁入市场已经属于证券行业最严厉处罚之一,不过对于上市公司实控人而言,如果后期想要重新进入市场也有无数种方式回归。对于金利华电未来经营决策疑问,财联社记者联系公司董秘办,不过未取得联系。

 

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